5月18日，安徽证监局发布公告称，因存在选择可比公司依据不足、盈利预测和论证不充分、文字和图表不一致、数据来源不明等问题，陈晓决定对《专精创新智能仓储物流供应商，自主研发自产打造核心竞争力》研究报告出具警示函。此外，分析师陈晓被采取出具警示函行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。本网查询中国证券业协会官网，发现目前注册执业岗位为“证券投资咨询(分析师)”的“陈晓”只有一个。2020年5月18日至今，陈晓一直在华安证券实习分析师。
图片来源:中国证券业协会官网
微信官方账号，华安证券研究所微信显示，陈晓现任华安证券汽车与新能源首席分析师。另外，警示函是安徽证监局出具的，华安证券注册地在安徽。目前监管部门点名的研究报告已经找不到了。然而，本站发现，2022年，华安证券研究公司发表了一篇关于上市公司松井智能IPO的文章。
图片来源:华安证券微信官方账号
2022年6月，由华安证券保荐的合富松井智能科技股份有限公司在上交所科技创新板挂牌上市。华安证券前身是1991年成立的安徽证券公司。2001年，华安证券股份有限公司在整合原安徽证券公司和安徽证券交易中心证券资产的基础上成立。2012年变更为股份公司。近年来，对券商研报合规性的监管趋严。2022年6月，上海证监局发布了对上海证券出具警示函的决定。但是，分析结论的合理依据和研究报告发布前的质量控制不足。上海证监局指出，邵睿作为上海证券研究所副所长，对公司研究报告发布前质量控制上的不足负有责任；黄卓作为证券研究报告的签字分析师，对研究报告的分析结论的合理依据不足承担责任。本网了解，今年5月，监管部门传达了《关于对证券公司发布证券研究报告进行双随机现场检查的通报》(以下简称《通报》)。2022年，监管部门在全行业开展研究报告业务“双随机”现场检查专项工作，覆盖45家证券公司、300份研究报告。检查结果显示，研报业务仍存在三方面典型问题:一是部分公司内控制度未按法律法规要求及时更新调整；二是部分公司内控制度不够有效；三是具体研究报告制作不够审慎，个别员工私自发表证券分析意见。此外，监管在通报中重申了四项监管要求:一是加强研究报告的信息来源和追溯管理；二是加强研究报告制作、评审、发布全过程的内部控制；三是规范公众言论和客服活动管控，加强舆情风险管理；四是完善人员绩效考核和内部问责制度。"